美国国家科学院发布《科学家之路：规范学术行为培养指南（第三版）》
2016-02-07 吕菁 高晓巍 《创新研究报告》
科学研究为我们带来发现的欣喜和满足。研究人员试图解答人类和自然最基本的问题，他们的工作直接影响着全世界人民的生活，他们也是社会中具有好奇心、合作性、严谨性的群体。在过去几个世纪中，为促进科学进步，避免或减少从事科研遇到的困难，研究人员已经制定了科学的专业标准。这些专业标准虽然很少发布正式文本，但已被研究人员广泛接受。他们也期待着与同行继续坚持和推动专业标准的形成，而那些违反专业标准的研究人员将
科学研究为我们带来发现的欣喜和满足。研究人员试图解答人类和自然最基本的问题，他们的工作直接影响着全世界人民的生活，他们也是社会中具有好奇心、合作性、严谨性的群体。在过去几个世纪中，为促进科学进步，避免或减少从事科研遇到的困难，研究人员已经制定了科学的专业标准。这些专业标准虽然很少发布正式文本，但已被研究人员广泛接受。他们也期待着与同行继续坚持和推动专业标准的形成，而那些违反专业标准的研究人员将失去同行的尊重，甚至断送学术生涯。
研究人员坚持专业标准必须履行三项职责：一是研究人员有责任不辜负同行们的信任。第二，研究人员需对自己负责。坚持专业标准将有助于研究人员在研究职业生涯中建立个人诚信。第三，因为科学成果对社会有很大影响，研究人员有责任为公众服务。即使科学成果没有被直接应用，但新知识仍然会为我们带来新奇的感受，并推动进步。综合考虑上述三项职责，研究人员更容易做出负责任的选择。
一、建议和指导
导师通常负责监督研究行为，为研究生提供指导和建议，导师也能从其提供的指导中受益。通过指导他人，研究人员可接触到新想法，从而建立更强的研究计划和合作团队，并获得研究生的友谊和尊重。在科学领域，为他人提供指导培养了一种社会凝聚力，促使专业始终保持强大，每个研究人员在其职业生涯各阶段都应承担作为他人导师的工作。
导师往往对研究生的生活影响甚大，因此，必须小心，不能滥用权力。导师与学生之间的关系是复杂的，冲突可以表现在资金分配、出版事项或职责分工等方面。导师的主要作用是帮助研究生在学术和职业发展上有所成就，通过履行高标准的行为准则树立起道德权威。研究生应对导师负责，并与导师制定明确的目标；同时也有责任主动寻找合适的导师，而非等导师来发现学生。导师和学生双方的行为均应遵循专业标准，而学术机构也应提供良好的建议和指导。
二、数据处理
研究人员基于自然观察得出结论。如果研究人员篡改数据，则违背了指南提出的上述三项职责，不仅破坏了自己的权威和信用，更会对社会造成危害。拙劣的实验设计、粗心的测量及不当操作均会导致得出误导性的结论。研究人员通过开发或改进方法和工具，来保持研究的完整性；有些方法和工具应用于所有研究领域，而有些方法和工具则只应用于特定研究领域。鉴于方法的重要性，科学论文必须包括数据产生过程的描述，让评论家和读者评估数据的有效性和可靠性。不同学科数据的采集要求不同，但是研究者们有基本义务去创建和维护数据产生过程的详细记录，并确保其准确、易懂和能够永久保存，以供他人检查和重复利用。随着科学学科的发展和新技术的出现，数据处理和共享的新问题陆续出现。出版的新形式和新的学术评价方式也挑战着传统做法。
三、错误和疏忽
所有的科学研究都会出错。研究人员需要有冒险和探索精神，这种冒险并不是草率的研究，也不应该被谴责为误导。此外，所有研究者都没有无限的工作时间和资源。尽管存在困难，但各学科的研究方法得到了极大的发展，研究人员有义务应用各种方法将研究做得尽可能准确和仔细，否则就违反了科学标准。每个科学结果的发布必须经过认真准备，提交给同行评审，甚至出版后仍需仔细检查，避免因疏忽而导致工作不符合科学标准。同时，为了取得进展，研究人员也需相信以前进行的工作符合公认的标准。以前工作中的研究记录可能存在一些错误，虽然错误会在后续的工作中得到纠正，但会给研究人员带来误导，并浪费大量的时间和资源。
四、科研不端行为
科研不端行为包括以下三个方面: 伪造数据结果，伪证（在研究材料、设备或过程中弄虚作假，篡改或省略数据或结果，未准确记录等），剽窃他人的思想、研究过程和结果等。科研不端行为与错误和疏忽的最大区别在于研究人员是否做出故意欺骗的行为。在科学界，科研不端行为的影响是毁灭性的，个人、机构甚至整个研究领域均会遭受重创。科研不端行为也会引起媒体、决策者和公众的关注，对学术界和公众产生极大的负面影响。
五、应对科研不端行为
科学的自律性能确保经验丰富的研究人员做出专业的决定。揭发其他研究人员违反科学标准的行为绝非易事，可能招致被控告者的报复，但研究人员仍有检举科研不端行为的责任。科研不端行为会弱化科学的自律性，动摇公众对科学的信任，甚至减少研究可能带来的潜在利益。任何研究机构都必须制定调查科研不端行为的政策和程序，且必须让研究人员都知晓。研究机构调查科研不端行为的政策一般分为初步调查（收集信息）和正式调查（得出结论并做出回应）。科学家和研究机构应通过各种方式采取行动阻止可疑的研究项目。联邦机构已经制定政策要求研究机构指定一位研究诚信员，处理学术不端行为。有些学校也指定了相关人员以便投诉者检举揭发。
六、研究中的人类和动物受试者
科学家开展任何有人类受试者参与的研究，都需遵守联邦、州、地方法规和专业团体的相关法规，以保护研究对象的利益，确保人类受试者的风险最小化。美国联邦法规被称为通用规则，规则中包含人类受试者参与的研究项目需遵循的要求。联邦政府资助的涉及人类受试者的研究也必须经过制度评审委员会审查和批准。任何参加研究的人员都必须了解相关规定，并进行适当培训。在研究和培训中使用动物也应遵循相应的法规和专业守则。《联邦动物福利法案》规定“确保为在研究中使用的动物提供人性化的护理和治疗”。在研究中使用动物的研究人员需遵循“3Rs”原则：减少动物的使用数量，精化技术和程序以减少痛苦，用无生命的材料替代有意识的高等动物。
七、研究中的实验室安全问题
研究人员应每年至少一次进行安全检查，包括防护装备和服装的适当使用、实验室材料的安全处理、设备的安全操作、安全管理和问责、危险评估过程、实验室材料运输安全、设施安全设计、应急反应、进入实验室前所有人员的安全教育和适用的政府法规等。
八、共享研究成果
研究成果一旦被发表，便可由其他研究人员自由使用以拓展知识领域，而使用者引用需注明成果来源，发表成果者通常也通过此种方式获得同行的认可。研究人员有义务诚实地引用他人的劳动成果。读者们可通过文献来源查找前期研究的相关信息，并找到目前研究的创新之处。正当引用对参考文献的价值非常重要，同时对阐述论文的新意和意义也是至关重要的。同时，研究人员也可通过研讨会、大会发言、摘要等方式与同行分享其研究成果。新的通讯技术赋予了研究人员更多广泛、便捷地传播其研究成果的途径，反之也更加促进了科学研究的发展。同时，研究人员需规范研究成果的出版程序。
九、作者与排名
当论文被发表时，作者的排名显示了其对研究成果的贡献。在科学领域，论文作者署名对于其在同行中的知名度非常重要，因此论文作者需合理排名。许多期刊和专业学科均出版了相关指南，用于指导特定学科的作者排序规则，跨学科领域的团队研究人员排名也应考虑各学科的排序规则。研究项目中参与人员的排序需衡量多种因素。作者的排序既体现了荣誉，也指明了其应有的责任，主要作者应承担研究成果中有可能出现的错误等责任。
十、知识产权
科学发现具有较高的价值，能帮助研究人员有效拓展知识范围，帮助政府制定公共政策，并在工业上促进新产品的开发。研究人员应意识到这些潜在价值并知晓如何保护自己的利益，熟悉规则，并正确使用新理念。知识产权是一种在特定环境下控制应用理念（通过专利）或表达思想（通过版权）的合法权利，专利和版权保护是在私人利益和公共利益之间寻求平衡的法律机制。专利拥有者通过防止他人制造、使用、出售发明等方式来保护其知识产权；版权用来保护思想的表达，但并不保护思想本身。因此，当研究者完成一篇文章或一本书时，版权（可转让给出版商）适用于出版的文字和图像，但其他人可正当使用其思想。大多数研究机构都规定了如何处理知识产权问题。
十一、处理利益、责任和价值问题
研究人员的诸多利益有时会发生冲突。“利益冲突”一词是指研究人员的利益产生影响其职业判断的情况。处理好利益冲突有助于保持研究人员的整体性和科学的完整性。利益冲突表现在很多方面，如经济收益与科学审查，人际关系等。我们制定规章和行为规范规定了这些利益冲突的确定和管理。利益冲突也应与责任冲突相区分。责任冲突会对研究人员的生活和工作带来压力和问题，许多制度性政策对处理责任冲突提供了一定的指导意见。此外还有研究人员的价值问题，在某些情况下，强烈的价值观或信仰会危及研究人员的科学工作。研究人员必须保持开放的态度，针对新信息不断检验自己和其他人的想法。
十二、社会中的研究人员
研究人员有责任向社会公众进行科学普及。他们也向政府机构、教育机构、私人企业或其他组织提供专家意见或建议，对新知识和新技术的优势和风险提供广泛的评估。“诚实、公平、合作和开放”这些价值观，是研究人员从事研究工作的行动指南，有助于创造一个具有实用性、能产生强大生产力和创造力的科学环境。研究人员只有尊重这些价值观，科学领域及其服务的社会才能变得繁荣。
（来源:中国科协创新战略研究院《创新研究报告》第10期，编译：吕菁 高晓巍，《创新研究报告》编辑:高晓巍 施云燕）
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